培訓時(shí)間(jiān)/地(dì)點：2023年(nián)6月(yuè)6~7日(rì)（星期二 ~ 星期三）/上(shàng) 海(hǎi)

收費(fèi)标準：￥5600/人(rén)

Ø 含授課費(fèi)、證書(shū)費(fèi)、資料費(fèi)、午餐費(£γβfèi)、茶點費(fèi)、會(huì)務費(fèi)、稅費(fèi)

Ø 不(bù)包含學員(yuán)往返培訓場(chǎng)地(dì)的(β✘☆✘de)交通(tōng)費(fèi)用(yòng✔♣<)、住宿費(fèi)用(yòng)、早餐及晚餐 

課程目的(de)：

Ø 通(tōng)過此課程的(de)學習(xí)，了(le)解到(dào)：

Ø 內(nèi)控基礎知(zhī)識

Ø 內(nèi)控能(néng)帶來(lái)的(de)管理(lǐ)收益

Ø 內(nèi)控建設工(gōng)作(zuò)思路(lù÷α)

Ø 內(nèi)控考核方案

Ø 先進企業(yè)內(nèi)控實踐等

參訓對(duì)象：

企業(yè)各部門(mén)中高(gāo)層

授課形式：

知(zhī)識講解、案例分(fēn)析討(tǎo)論、角色演練、小(xiǎo)組討γ&×(tǎo)論、互動交流、遊戲感悟、頭腦(nǎo)風(fēng)∏β&±暴、強調學員(yuán)參與。

課程大(dà)綱：

一(yī)、內(nèi)控基本概念

1. 內(nèi)部控制(zhì)：為(wèi)了(le)達成經營管理(lǐ)的(de)目标，₽✔γβ而在過程中實施的(de)一(yī)系列管理(lǐ)風( •$ fēng)險的(de)手段和(hé)措施，實現(xiàn)CARES目标。

Ø C法律法規遵從(cóng)

Ø A業(yè)務目标達成

Ø R财務報(bào)表、決策數(shù)據真實可(kě)靠

Ø E運營效果和(hé)效率

Ø S資金(jīn)資産安全

2. 內(nèi)控理(lǐ)論

Ø COSO是(shì)業(yè)界內(nèi)控管理(lǐ)的(de)公認标準，COSO內(nèi)控框架——控制(zhì)目标、要(yào)素和(hé)單元

二、流程及內(nèi)控管理(lǐ)機(jī)制(zhì)

1. 華為(wèi)內(nèi)控目标

2. 內(nèi)控建設的(de)總體(tǐ)思路(lù)（3階6步），系統性地(dì)降低(dī)經營風(fēng)險

Ø 流程內(nèi)控設計(jì)

Ø 流程內(nèi)控執行(xíng)

Ø 流程內(nèi)控評估

3. 華為(wèi)內(nèi)控框架

Ø 控制(zhì)環境

Ø 控制(zhì)指标

Ø 測評和(hé)工(gōng)具

Ø 評估

Ø 高(gāo)級管理(lǐ)層問(wèn)責，績效考評

4. 華為(wèi)內(nèi)控管理(lǐ)體(tǐ)系

Ø 政策與制(zhì)度

Ø 評估與報(bào)告

Ø 基于組織架構的(de)責任體(tǐ)系

Ø 基于流程的(de)控制(zhì)方法

Ø 監管組織

5. 華為(wèi)內(nèi)控組織角色

Ø GPO/RPO/CPO 全球/地(dì)區(qū)/國(guó)家(jiā)流程責任人(rén)

Ø BC 業(yè)務監控（內(nèi)控建設）

Ø PC（GPC/RPC/CPC 全球/地(dì)區(qū)/國(guó)家(jiā)流程控制(zhì)人(rén)員(yuán)）

Ø PC的(de)4個(gè)職責，“BEST”模型

² Process Builder 流程建設者

² Environment Maintainer內(nèi)控環境營造者

² Supervisor 內(nèi)控問(wèn)題檢測者

² Top Issues Resolver ©γδTOP問(wèn)題改進執行(xíng)者

6. 華為(wèi)內(nèi)控運作(zuò)機(jī)制(zhì)

Ø 一(yī)點兩面三三制(zhì)

² 一(yī)點：促經營、防腐敗

² 兩面：流程體(tǐ)系建設、責任體(tǐ)系建εφ設

² 三三制(zhì)：“IA、BC、業(yè)務三種內(nèi)控角色協同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工(gōng)具應用(yòng)“

三、內(nèi)控工(gōng)具

1. SACA（半年(nián)度控制(zhì)評估）

Ø SACA定義

Ø SACA曆史

Ø SACA報(bào)告對(duì)象

Ø SACA基本步驟

Ø SACA評級标準

Ø SACA問(wèn)卷

Ø SACA評級方法

Ø SACA評估要(yào)求

Ø SACA案例

2. KCP /CT（關鍵控制(zhì)點/遵從(cóng)性測試）

Ø KCP定義

Ø KCP控制(zhì)要(yào)素

Ø KCP的(de)特點和(hé)作(zuò)用(yòng)

Ø KCP的(de)識别

Ø KCP案例分(fēn)析

Ø KCP識别示例

Ø CT控制(zhì)目标

Ø CT控制(zhì)要(yào)素

Ø CT測試程序

Ø CT測試頻(pín)率

3. PR（主動性審視(shì)）

Ø 流程設計(jì)狀況審視(shì)

Ø 流程執行(xíng)情況審視(shì)

Ø 內(nèi)控工(gōng)具質量審視(shα§ì)

4. RT（內(nèi)控問(wèn)題評估與改進）

5. SOD（職責分(fēn)離(lí)）

四、華為(wèi)采購(gòu)內(nèi)控實踐

1. 華為(wèi)采購(gòu)內(nèi)控基本原則

2. 陽光(guāng)采購(gòu)

Ø 構建健康、公平、透明(míng)的(de)采購(gòu)環境π©，杜絕舞(wǔ)弊

3. 采購(gòu)紅(hóng)線

Ø 禁止使用(yòng)關聯供應商

Ø 禁止采購(gòu)繞過

Ø 禁止違規制(zhì)定二級供應商

Ø NO PO，NO WORK

Ø 禁止轉包

Ø 海(hǎi)外(wài)工(gōng)程分(fēn)包禁止違規使用(yòng)中方供應商

Ø 禁止違規引入代理(lǐ)商

Ø 禁止使用(yòng)黑(hēi)名單供應商

4. BCG反腐敗要(yào)求

5. BCG經濟類違規問(wèn)責

講師(shī)介紹：汪老(lǎo)師(shī)

IPD 研發領域流程變革專家(jiā)：

二十年(nián)華為(wèi)研發領域工(gō≈'•ng)作(zuò)經曆，曾擔任研發部質量與運營部部長(cháng)，華為(€♦¶‌wèi)19級專家(jiā)；

華為(wèi)IPD業(yè)務流程變革經驗，曾主導研發能(néng)力中心業(yè)務流程、IT、組織等變革，并完成IPD關鍵指标流程成熟度評估和(hé)改進。

專業(yè)能(néng)力：

Ø 20年(nián)華為(wèi)研發流程質量管理(l$✘δ↑ǐ)工(gōng)作(zuò)經驗，長(cháng)期從(cóng)事(shì)研發流程IT規劃、變革、改進，精通(tōng)IPD，實踐經驗豐富；

Ø 管理(lǐ)經驗豐富，長(cháng)期擔任流程變革項目負責人(rén)‍≠"∑，擁有(yǒu)跨部門(mén)合作(zuò)和(hé)項目型組織成功運作(zuò)管理(‌↑lǐ)實踐經驗；

Ø 培訓能(néng)力強，長(cháng)期兼職華為(wφεèi)大(dà)學內(nèi)部講師(shī)，教學IPD研發流程變革、研發質量管理(lǐ)、研發信息安↔♠☆全等課程；

Ø 理(lǐ)解能(néng)力、溝通(tōng)能(néng)力、推動能(néng)力、協同能(n饕αng)力強。

擅長(cháng)領域：

Ø 在華為(wèi)工(gōng)作(zuò)期間(jiān)，先後從✔≠(cóng)事(shì)硬件(jiàn)研發、研發質量運營、采購(gòu)及供應商管理(lǐ∏★↓)等工(gōng)作(zuò)。

Ø 研發業(yè)務流程變革管理(lǐ)

Ø 研發組織變革管理(lǐ)

Ø 流程IT項目規劃

Ø 研發質量管理(lǐ)

Ø 信息安全和(hé)隐私保護、內(nèi)控

Ø 采購(gòu)供應鏈業(yè)務流程變革 ©

關鍵項目經驗（內(nèi)部）：

流程變革項目：

Ø 中央研發部硬件(jiàn)業(yè)務研發流程設計(jì)、推行(xíng§♦)和(hé)流程成熟度評估（TPM）；

Ø 2012實驗室研發能(néng)力中心流程變革、IT開(kāi)發和(hé)TPM評估；

Ø 從(cóng)IPD模型原則、架構、流程使能(néng)器(qì)3個(gè)維度，9個(gè)領域（業(yè)務分(fēn)層、結構化(huà)流程、基于團隊的(de)管理(lǐ)、​‍♦∞産品開(kāi)發、有(yǒu)效的(de)衡量标準、項目管理(lǐ)、異步開(kāi)發↓₩←、共用(yòng)基礎模塊、以用(yòng)戶為(wèi)中心的↔×★(de)設計(jì)）設計(jì)變革進展指标，階段性開(kāi)展回顧和(hé)總結，及‌φ☆γ時(shí)發現(xiàn)問(wèn)題，分(fēn)β×☆←析根源，執行(xíng)對(duì)策，确保項目最終結項時(shí)TPM評估分(fēn)數(shù)達到(dào)3.5分(fēn)，達成公司要(yào)求

關鍵項目經驗（外(wài)部）：

華為(wèi)政企業(yè)務對(duì)外(wài)流程變革咨詢項目：

1、南(nán)京鋼鐵(tiě)集團IPD導入咨詢項目

Ø 負責質量和(hé)研發流程兩個(gè)模塊：基¥♣♠'于南(nán)鋼的(de)業(yè)務特點，結合華為(wèi)實踐，♣$對(duì)金(jīn)恒的(de)研發質量體(tǐ)系和(hé)流程管理φβ<(lǐ)體(tǐ)系進行(xíng)全面診斷和(hé)¥∑≥評估，發現(xiàn)體(tǐ)系短(duǎn)闆和(hé)痛點，提出了(l↔σe)解決建議(yì)、改進方向。

Ø 對(duì)客戶進行(xíng)華為(wèi)研發度量實踐、華為(>€>wèi)需求管理(lǐ)和(hé)産品規劃實踐βγ的(de)培訓。

2、沈陽HF數(shù)字化(huà)流程變革項目：

Ø 負責IPD采購(gòu)領域的(de)流程變革工(gōng)作(zuò)。指導‍<客戶完成了(le)流程架構、流程泳道(dào)圖可(₹×kě)采購(gòu)性設計(jì)、采購(gòu)策略和(hé)L5文(wén)件(jiàn)的(de)開(kāi)發。

Ø 負責可(kě)制(zhì)造性設計(jì)（DFM）賦能(néng)專項。指導客戶完成了(le)DFM能(néng)力架構、DFM體(tǐ)系構建、DFM需求基線開(kāi)發流程（5步法）、開(kāi)發典型部件(jiàn)的(de)DFM需求基線等。

Ø IPD  Dry Run方案（采購(gòu)領域和(hé)DFM）。

Ø 對(duì)客戶進行(xíng)采購(gòu)、集成供應鏈領域、DFX設計(jì)的(de)華為(wèi)實踐培訓。